滬港通開(kāi)通在即，[馬紹爾公司注冊(cè)]不過(guò)，有券商批評(píng)，香港證監(jiān)會(huì)至今依然未就券商是否需要與參加滬港通交易的客戶，另行簽訂客戶協(xié)議有清晰的指引，形容情況是“灰色地帶”，希望香港證監(jiān)會(huì)能夠盡快厘清。

      有券商表示，當(dāng)年創(chuàng)業(yè)板新推出時(shí)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)強(qiáng)制要求客戶需要另行簽訂風(fēng)險(xiǎn)披露聲明，才可買(mǎi)賣創(chuàng)業(yè)板的股份。

      券商又指，由于現(xiàn)時(shí)滬港通屬于全新的事物，而且投資滬港通存在不少風(fēng)險(xiǎn)，例如北向交易（投資A股）不受香港的投資者賠償基金及中國(guó)內(nèi)地投資者保護(hù)基金的保障，是否需要簽署另一份客戶協(xié)議，香港證監(jiān)會(huì)從來(lái)沒(méi)有明確指示，批評(píng)香港證監(jiān)會(huì)態(tài)度含糊，業(yè)界無(wú)所適從。

      券商直言，現(xiàn)時(shí)券商是“各有各做”，少數(shù)券商為“隱陣”起見(jiàn)，會(huì)與客戶補(bǔ)簽客戶協(xié)議，因?yàn)閼n慮將來(lái)萬(wàn)一出事，香港證監(jiān)會(huì)追究責(zé)任。不過(guò)，有券商因?yàn)橐呀?jīng)從事香港以外交易所的產(chǎn)品，或擁有大量客戶，再簽署客戶協(xié)議，涉及大量人力物力，因此計(jì)劃不再與客戶另行簽訂客戶協(xié)議，或只在網(wǎng)上登載投資滬港通的風(fēng)險(xiǎn)指示。

      券商形容這樣的情況存在“灰色地帶”，希望香港證監(jiān)會(huì)有清晰的指引，又指出自四月公布滬港通至今，香港證監(jiān)會(huì)很少就滬港通向券商發(fā)出通函，希望可以提供更多的指引。

      雖然香港證監(jiān)會(huì)沒(méi)有就另行簽訂客戶協(xié)議有指引，[馬紹爾注冊(cè)公司]但根據(jù)港交所（00388）發(fā)出的滬港通投資者“常見(jiàn)問(wèn)題”中指出，券商應(yīng)該檢視客戶協(xié)議，以確保涵蓋滬股通交易所涉及的風(fēng)險(xiǎn)，包括不許回轉(zhuǎn)交易（即日鮮）、實(shí)施境外持股量限制（包括強(qiáng)制性出售）、券商有權(quán)于緊急情況下取消客戶訂單，以及券商可向港交所轉(zhuǎn)發(fā)客戶身份資料，港交所繼而轉(zhuǎn)發(fā)予上交所作監(jiān)察及調(diào)查之用等。