證監(jiān)會(huì)表示，就 Oasis Management（ HK）LLC與其首席投資主任Seth Hillel Fischer于06年在東京證券交易所買(mǎi)賣(mài)日本航空公司股份一事作出公開(kāi)譴責(zé)，并分別處以罰款 750萬(wàn)元。

推低日航股價(jià)利入市

證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn) Oasis于06年7月19日，在日航公布發(fā)行新股計(jì)劃后，代表兩個(gè)投資基金在東證交場(chǎng)所買(mǎi)賣(mài)日航股份， Oasis于收市前最后 15分鐘，就日航股份發(fā)出多個(gè)按收市價(jià)買(mǎi)盤(pán)，其后又取消；及于收市前最后 5分鐘內(nèi)發(fā)出大量沽空交易指令，結(jié)果令其基金客戶(hù)以低于最后交易執(zhí)行價(jià)的價(jià)格進(jìn)行交易。另外，上述沽空交易結(jié)算時(shí)， Oasis未能交付接近 70%的沽空股票，當(dāng)中約 50%的交易須以日航其后發(fā)售新股補(bǔ)倉(cāng)。證監(jiān)會(huì)指，有關(guān)交易目的是要推低日航股份當(dāng)日的收市價(jià)，有利其基金客戶(hù)的投資。證監(jiān)會(huì)關(guān)注 Oasis及 Fischer是否合適地繼續(xù)持牌。Oasis及 Fischer不承認(rèn)其策略是針對(duì)日航股份以誤導(dǎo)市場(chǎng)，但他們同意接受紀(jì)律處分。