高盛發(fā)行的日經(jīng)指數(shù)窩輪錯價事件發(fā)生至今近4個月，不單事件主角高盛過去數(shù)月一直未有窩輪新產(chǎn)品推出，據(jù)知港交所（00388）事后全面檢視各窩輪發(fā)行商的上市基礎(chǔ)文件，發(fā)現(xiàn)不少缺失需修補(bǔ)，期間最少4家發(fā)行商暫停發(fā)行新產(chǎn)品。

檢討上市文件 多有缺失

據(jù)了解，過去兩、3個月曾暫停發(fā)行窩輪、牛熊證新產(chǎn)品的發(fā)行商，包括荷合、瑞信、大和、摩根大通及蘇格蘭皇家銀行。

消息人士指出，港交所是在高盛事件后全面檢討各發(fā)行商的上市基礎(chǔ)文件過程中，發(fā)現(xiàn)有不少缺失，部分發(fā)行商則涉在履行為產(chǎn)品開價等責(zé)任上未符上市文件中的規(guī)定。

港交所要求相關(guān)發(fā)行商作相應(yīng)修訂，以及確保具體操作符合上市文件最低要求，據(jù)知相關(guān)發(fā)行商在完成改善措施前不獲審批新產(chǎn)品上市。在港交所強(qiáng)大壓力下，據(jù)了解，所有發(fā)行商近日均已先后完成修定工作，重新發(fā)行產(chǎn)品。

荷合股票衍生部副董事黃集恩表示，早前該行停發(fā)窩輪，主要與市況淡靜有關(guān)，但本月已經(jīng)再有窩輪掛牌。他續(xù)稱，與港交所常有溝通，不方便透露內(nèi)容，但坦言自「烏輪事件」后，港交所及窩輪發(fā)行人內(nèi)部對發(fā)行文件的條款檢查更為謹(jǐn)慎，該行亦有檢討其發(fā)行條款：「例如以往文件有寫，可實(shí)貨交收窩輪，或發(fā)行美式窩輪，其實(shí)實(shí)際好少做，是否還有留下來的必要？又或入面寫平均回報、鎖定回報，又是否有參考價值？」

荷合因市淡 瑞信稱系統(tǒng)升級

另一間市傳被規(guī)定停發(fā)窩輪的瑞信，其認(rèn)股證及牛熊證銷售主管何啟聰則表示，暫停發(fā)新輪是出于業(yè)務(wù)考慮，該行內(nèi)部系統(tǒng)需要升級，「并非完全與監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)」。

港交所發(fā)言人稱不會評論個別事件，摩根大通及蘇格蘭皇家銀行表示對傳言不予置評。

港交所拒批個別發(fā)行商新產(chǎn)品上市，亦影響整體市場發(fā)展，上市窩輪及牛熊證數(shù)目連跌3個月，由3月份的5,689只窩輪及974只牛熊證，跌至6月份的4,836只窩輪及711只牛熊證，跌幅分別達(dá)15%及37%。

另外，被港交所上市科主管狄勤思（Mark Dickens）表明考慮懲罰的高盛，4月初至今一直未有新產(chǎn)品上市；此外，德銀兩名職員涉嫌收受利益于今年4月被廉署拘捕，兩人并被指制造窩輪交投活躍假象，串謀詐騙該銀行及投資大眾。德銀過去3個月亦未有新產(chǎn)品上市。