香港證監(jiān)會至今已多次對那些進行秘密交易的持牌人采取執(zhí)法行動。香港證監(jiān)會視這些活動為不誠實行為，必將繼續(xù)處分那些無視這項警告的持牌人，包括暫時吊銷牌照及在必要時撤銷牌照以作懲處。

據(jù)港媒報道，證監(jiān)會暫時吊銷陳彥臻及羅定邦的牌照，為期八個月，由2011年2月8日起至10月7日止；陳及羅被指身為持牌人卻秘密進行個人交易，違反了證監(jiān)會的《操守準則》。

香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會(香港證監(jiān)會)消息，暫時吊銷前凱基證券亞洲及凱基期貨(香港)持牌代表陳彥臻及羅定邦的牌照，為期8個月，由2011年2月8日起至10月7日止；陳及羅被指身為持牌人卻秘密進行個人交易，違反了香港證監(jiān)會的《操守準則》。

香港證監(jiān)會的調查發(fā)現(xiàn)，陳彥臻于07年5月至09年8月期間受雇于 RBS Coutts Bank AG，羅定邦則于06年7月至09年8月期間受雇于 RBS Coutts Bank AG。兩人在受雇期間，一直沒有向該雇主披露他們在其他經紀行開立和操作不同證券交易帳戶。