香港特區(qū)立法會(huì)研究雷曼迷你債券事件的小組委員會(huì)6日發(fā)表調(diào)查報(bào)告，香港特區(qū)政府、香港金融管理局(金管局)和金管局前總裁任志剛當(dāng)日發(fā)表聲明進(jìn)行回應(yīng)。[美國(guó)公司類(lèi)型]

　　調(diào)查報(bào)告認(rèn)為，香港金融管理局未有在雷曼倒閉前發(fā)現(xiàn)注冊(cè)機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售手法出問(wèn)題，任志剛身為金融管理專員應(yīng)對(duì)事件負(fù)上最終責(zé)任；報(bào)告同時(shí)提出逾50項(xiàng)建議。

　　報(bào)告表示，銀行證券業(yè)務(wù)顯著增長(zhǎng)，金管局理應(yīng)察覺(jué)要加強(qiáng)注冊(cè)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，但在雷曼倒閉之前，金管局的恒常監(jiān)管程序未有發(fā)現(xiàn)注冊(cè)機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售手法有何嚴(yán)重不當(dāng)，沒(méi)有在廣泛?jiǎn)栴}出現(xiàn)之前作出糾正，金管局前總裁任志剛應(yīng)予以譴責(zé)。

　　報(bào)告認(rèn)為，證監(jiān)會(huì)前行政總裁韋奕禮沒(méi)有及時(shí)制訂相關(guān)法例，需負(fù)上一定責(zé)任。而證監(jiān)會(huì)純以法律觀點(diǎn)理解“迷你債券”的名稱，要就投資者需要和觀感敏感度不足而負(fù)上責(zé)任。 
 

　　報(bào)告指出，金管局及證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管權(quán)力分工復(fù)雜，不利處理投訴，建議對(duì)注冊(cè)機(jī)構(gòu)及職員作出調(diào)查及紀(jì)律處分的權(quán)力，賦予單一監(jiān)管機(jī)構(gòu)；建議賦權(quán)監(jiān)管機(jī)構(gòu)強(qiáng)行要注冊(cè)機(jī)構(gòu)支付賠償?shù)倪m當(dāng)法定權(quán)力，如調(diào)查所得有充分理由支持，可下令支付賠償。

　　特區(qū)政府在聲明中表示，會(huì)詳細(xì)研究報(bào)告內(nèi)容和有關(guān)建議。雷曼倒閉事件造成的問(wèn)題較預(yù)期嚴(yán)重，金管局和證監(jiān)會(huì)較早前已發(fā)表報(bào)告，就改善投資產(chǎn)品的銷(xiāo)售手法、中介人的業(yè)務(wù)操守及投資者的教育等方面提出改善建議，這些建議在過(guò)去3年多已逐步落實(shí)。

　　[注冊(cè)美國(guó)公司好處]特區(qū)政府還表示，證監(jiān)會(huì)已于2010年落實(shí)一系列旨在完善對(duì)中介人向公眾推銷(xiāo)投資產(chǎn)品的監(jiān)管的建議，包括對(duì)提供產(chǎn)品重要事項(xiàng)聲明、設(shè)立冷靜期、披露銷(xiāo)售過(guò)程中涉及的商業(yè)利益(包括傭金和費(fèi)用)等作出規(guī)定。此外，金管局和證監(jiān)會(huì)在2009年與分銷(xiāo)銀行就雷曼迷你債券達(dá)成協(xié)議，由分銷(xiāo)銀行向大部分投資者回購(gòu)債券，讓事件得以妥善處理。

　　特區(qū)政府強(qiáng)調(diào)，今后在制訂及推行金融政策時(shí)，將聽(tīng)取各界意見(jiàn)及考慮環(huán)球因素，進(jìn)一步確立投資者保障及金融穩(wěn)定兩大政策目標(biāo)。

　　金管局發(fā)表聲明表示，會(huì)仔細(xì)研究立法會(huì)報(bào)告，由于市場(chǎng)狀況及公眾對(duì)投資者保障的期望隨時(shí)日轉(zhuǎn)變，金管局會(huì)定期檢討及在適當(dāng)情況下推出進(jìn)一步措施，加強(qiáng)對(duì)銀行的監(jiān)管，保障投資者利益。

　　金管局前總裁任志剛發(fā)表聲明表示，不能認(rèn)同報(bào)告對(duì)他所作的結(jié)論。他表示，雷曼事件是在環(huán)球金融危機(jī)下產(chǎn)生，影響觸及全球，香港也不能獨(dú)善其身，這是大家都不愿意見(jiàn)到的。金管局、證監(jiān)會(huì)、特區(qū)政府及銀行公會(huì)由2008年事件發(fā)生開(kāi)始，[注冊(cè)美國(guó)公司費(fèi)用]一直致力協(xié)助雷曼相關(guān)產(chǎn)品的受影響投資者，包括嚴(yán)肅調(diào)查懷疑違規(guī)的銷(xiāo)售個(gè)案，更推出回購(gòu)協(xié)議，讓受影響投資者盡快取回款項(xiàng)。

　　雷曼兄弟曾是美國(guó)最大的投資銀行之一，2008年9月申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)，部分香港投資者受到影響。據(jù)報(bào)道，雷曼相關(guān)的零售結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品在港銷(xiāo)售額為156.43億港元，大多在2006年至2007年發(fā)行。