“證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會”召開至今已近一個月，會后開啟的新一輪摸底調(diào)研接近尾聲。多家券商表示，針對會上提出的11條推動行業(yè)創(chuàng)新意見及6項關(guān)于業(yè)務(wù)和管理的具體措施指引，證券公司均已提交相關(guān)建議，不少建議甚至超出了征求意見稿的政策建議范圍。[深圳瑞豐注冊香港公司]
下一步，監(jiān)管層將對這些建議逐一研究，形成引導(dǎo)未來若干年行業(yè)改革發(fā)展的創(chuàng)新思路。

有關(guān)部門日前向券商下發(fā)征求意見的文件包括《關(guān)于推進證券公司改革開放、創(chuàng)新發(fā)展的思路與措施（征求意見稿）》（即11條推動創(chuàng)新意見）、《關(guān)于修訂完善證券公司風控指標的意見》、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》、《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定（草案）》、《證券營業(yè)部信息技術(shù)指引（征求意見稿）》、《關(guān)于證券公司開展網(wǎng)上開戶業(yè)務(wù)的建議》等。針對上述建議，證券公司均在公司內(nèi)部積極通報、制定戰(zhàn)略發(fā)展思路并整理反饋意見。

多家券商高層表示，呼吁監(jiān)管層在此輪調(diào)研結(jié)束后進一步明確行業(yè)創(chuàng)新的底線、空間和下一步推進發(fā)展思路。[青島瑞豐注冊香港公司]

盡管多項文件尚未最終定稿，但券商創(chuàng)新已同步密集推進。券商人士預(yù)計，近期監(jiān)管層有望推出組合拳促進行業(yè)創(chuàng)新。從具體舉措來看，一是財務(wù)松綁，修改券商風險資本準備計算標準和證券公司風險控制指標管理辦法等。二是力促資本中介型買方業(yè)務(wù)，包括直投、兩融業(yè)務(wù)深化、股票約定式回購試點，放開設(shè)立直投、并購、另類子公司限制以及醞釀中的并購基金。三是其他業(yè)務(wù)措施，包括擴大金融產(chǎn)品代銷范圍、客戶保證金管理、債券質(zhì)押式報價回購、券商資管產(chǎn)品由審批制改為備案制、RQFII等。[南京瑞豐注冊香港公司]