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信托或公司服務提供者牌照編號: TC001160

香港9號牌照的應用范圍，9號牌照有幾種申請方式？

2024-06-18 17:38:45

近幾年越來越多的內(nèi)地私募機構(gòu)開始選擇進軍香港市場，通過在香港設立公司來吸納海外資金，不少私募管理基金都有意向香港申請9號牌照。企業(yè)申請香港9號牌照需要滿足哪些資質(zhì)與條件呢？


申請9號牌照的方式
獲取9號牌主要有兩種方式：
一是新設立子公司申請牌照；
二是通過收購已經(jīng)持牌機構(gòu)獲取牌照。
根據(jù)過往案例，大多數(shù)私募機構(gòu)通過直接申請9號牌的方式進入香港資本市場。直接申請9號牌照，可以使香港子公司和原私募機構(gòu)名稱保持一致或相似，有利于品牌傳承。取得香港9號牌照的方式，除了直接申請外，也可以考慮收購其他現(xiàn)有的香港9號牌機構(gòu)。
若收購其他有香港9號牌照的機構(gòu)，就需要做比較深入的盡職調(diào)查，避免可能的風險。


申請9號牌照的資質(zhì)
1、主體資格
必須是在香港注冊成立的公司或在香港公司注冊處注冊的海外公司。
2、勝任能力
持牌法團及注冊機構(gòu)在進行相關業(yè)務時，要管理好在經(jīng)營時可能面對的風險，具體而言即擁有合適的業(yè)務架構(gòu)、良好的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)及合資格的業(yè)務人員；(具體參見：證監(jiān)會另行公布的《勝任能力的指引》、《持牌人或注冊人操守準則》、《持牌人或注冊人的管理、監(jiān)督及內(nèi)部監(jiān)控指引》)。
3、負責人員
(1)每類受規(guī)管活動必須委任至少兩名負責人員直接監(jiān)督有關活動；
(2)每類受規(guī)管活動必須至少有一名負責人可以時刻監(jiān)督有關業(yè)務。如果角色安排不會造成沖突，同一人可以受委任監(jiān)督多于一類受規(guī)管活動；
(3)負責人中至少有一名是符合《證券及期貨條例》所定義的執(zhí)行董事；
(4)所有的執(zhí)行董事必須向證監(jiān)會尋求核準；
(5)呈交牌照申請時，向證監(jiān)會一并呈交所有擬成為負責人員的核準申請。
4、大股東等須具備適當人選的資格
大股東、高級人員、就受規(guī)管活動而雇用的任何其他人，就該類活動與有聯(lián)系的任何其他人，都必須具備適當人選的資格。有關詳情請參閱《證券及期貨條例》第129條。經(jīng)過查閱相關資料，申請牌照時，并沒有限制信托計劃及資管計劃等SPV為大股東。但根據(jù)《證券及期貨條例》第129條，要考察大股東的財政能力和償付能力，SPV為大股東可能很難通過審核。
5、主體的財政能力
持牌法團及注冊機構(gòu)在進行相關業(yè)務時，須維持足夠的股本及速動資金(速動資金指：能迅速轉(zhuǎn)換成為現(xiàn)金或已屬于現(xiàn)金形式的資產(chǎn))。例如，在申請?zhí)峁┵Y產(chǎn)管理(第9類牌照)時，持牌法團及注冊機構(gòu)最低應繳納5百萬港元股本及維持3百萬港元的速動資金。


持有9號牌有助于拓展境外資金募集和投資，且持有9號牌的香港實體還可以享受香港稅收優(yōu)惠。但同時，申請9號牌會較大幅度增加私募基金管理人的成本，也可能影響管理人的募資進度，并非所有可能涉及香港募資或與香港存在一定關聯(lián)的私募基金管理人均須取得9號牌。
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