
一家公司在申請領(lǐng)取金融牌照或申請成為注冊機構(gòu)時,香港證監(jiān)會會依照《證券及期貨條例》第129條對持牌法團及注冊機構(gòu)作如下的判斷,具體內(nèi)容如下:
1、主體資格
必須是在香港注冊成立的公司或在香港公司注冊處注冊的海外公司。
2、勝任能力
持牌法團及注冊機構(gòu)在進行相關(guān)業(yè)務(wù)時,要管理好在經(jīng)營時可能面對的風(fēng)險,具體而言即擁有合適的業(yè)務(wù)架構(gòu)、良好的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)及合資格的業(yè)務(wù)人員;(具體參見:證監(jiān)會另行公布的《勝任能力的指引》、《持牌人或注冊人操守準(zhǔn)則》、《持牌人或注冊人的管理、監(jiān)督及內(nèi)部監(jiān)控指引》)。
3、負(fù)責(zé)人員
(1)每類受規(guī)管活動必須委任至少兩名負(fù)責(zé)人員直接監(jiān)督有關(guān)活動;
(2)每類受規(guī)管活動必須至少有一名負(fù)責(zé)人可以時刻監(jiān)督有關(guān)業(yè)務(wù)。如果角色安排不會造成沖突,同一人可以受委任監(jiān)督多于一類受規(guī)管活動;
(3)負(fù)責(zé)人中至少有一名是符合《證券及期貨條例》所定義的執(zhí)行董事;
(4)所有的執(zhí)行董事必須向證監(jiān)會尋求核準(zhǔn);
(5)呈交牌照申請時,向證監(jiān)會一并呈交所有擬成為負(fù)責(zé)人員的核準(zhǔn)申請。
4、大股東等須具備適當(dāng)人選的資格
大股東、高級人員、就受規(guī)管活動而雇用的任何其他人,就該類活動與有聯(lián)系的任何其他人,都必須具備適當(dāng)人選的資格。有關(guān)詳情請參閱《證券及期貨條例》第129條。經(jīng)過查閱相關(guān)資料,申請牌照時,并沒有限制信托計劃及資管計劃等SPV為大股東。但根據(jù)《證券及期貨條例》第129條,要考察大股東的財政能力和償付能力,SPV為大股東可能很難通過審核。
5、主體的財政能力
持牌法團及注冊機構(gòu)在進行相關(guān)業(yè)務(wù)時,須維持足夠的股本及速動資金(速動資金指:能迅速轉(zhuǎn)換成為現(xiàn)金或已屬于現(xiàn)金形式的資產(chǎn))。例如,在申請?zhí)峁┵Y產(chǎn)管理(第9類牌照)時,持牌法團及注冊機構(gòu)最低應(yīng)繳納5百萬港元股本及維持3百萬港元的速動資金。
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