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美國私募基金注冊登記要求

2023-04-28 15:25:23

美國的私募基金公司是否需要進行登記注冊？
美國市場對私募基金實行注冊制，對注冊機構的監(jiān)管實行登記備案、信息披露并輔以結果監(jiān)管的管理制度，監(jiān)管主體為美國證監(jiān)會（SEC）。
私募基金公司都需要在SEC登記注冊，接受其監(jiān)管。


美國的私募基金公司想要在美國SEC登記注冊應具備哪些條件？
根據(jù)美國相關法律規(guī)定，私募基金公司如果想要在美國SEC注冊，則應滿足以下條件：
（1）作為投資客戶的委托人；
（2）私募基金公司必須合規(guī)（至少每年審查一次合規(guī)性，并指定一名首席合規(guī)官來負責政策和流程合規(guī)）。


私募基金公司的注冊流程是什么？
根據(jù)美國SEC規(guī)定，私募基金公司的注冊應遵循以下流程：
（1）在投資顧問公司注冊網(wǎng)(IARD the investment adviser registration depository)建立一個賬戶；
（2）通過IARD獲取表格，填寫表格的第1部分和第2部分（表格分兩部分，申請報告義務豁免的注冊基金顧問公司只需填寫第1（A）部分，第2部分是書面披露聲明），并電子提交到SEC；
（3）SEC會在收到表格后到45天宣布申請人注冊有效，申請人也可在IARD的“注冊／報告狀態(tài)”欄查詢注冊是否有效。


哪些私募基金公司可以獲得披露豁免？
根據(jù)美國多德弗蘭克（Dodd-Frank Act）法律修正案的規(guī)定，以下三種私募基金顧問公司可以獲得披露豁免：
（1）僅做風險投資的基金顧問公司；
（2）私募基金顧問公司在美國境內(nèi)管理的資產(chǎn)不足1.5億美元；
（3）在美國沒有業(yè)務的境外私募基金顧問公司。
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