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開曼金管局對(duì)投資基金的監(jiān)管有幾個(gè)方面？

2023-04-28 15:25:23

開曼金管局對(duì)投資基金的監(jiān)管主要是兩大方面：


1、監(jiān)督權(quán)力
如開曼金管局有合理理由相信有人在或從開曼群島開展或試圖開展投資基金業(yè)務(wù)的過(guò)程中違反了《共同基金法》，開曼金管局可以提出合理指示，要求該人士提交有關(guān)資料或解釋，以履行《共同基金法》的職責(zé)。此外，如開曼金管局認(rèn)為共同基金在或從開曼群島開展或試圖開展業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的過(guò)程中違反了《共同基金法》，開曼金管局有權(quán)向大法院申請(qǐng)禁令和其他濟(jì)助來(lái)保護(hù)基金投資者的財(cái)產(chǎn)。


2、執(zhí)行權(quán)力
如開曼金管局認(rèn)為受監(jiān)管投資基金：
(a) 無(wú)能力或有可能無(wú)能力履行其到期債務(wù)；
(b) 開展或試圖開展業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)或其自愿清盤的方式有損投資者或債權(quán)人的利益；
(c) 如果是持牌共同基金，在不符合任何發(fā)牌條件規(guī)定的情況下開展或試圖開展業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)；
(d) 沒有受到妥善管理；或
(e) 董事、經(jīng)理或高級(jí)職員不勝任其職位的要求，開曼金管局有以下權(quán)力；
(i) 取消基金的牌照或注冊(cè)；
(ii) 向投資基金所持有的任何牌照施加條件或添加條件，并可修訂或撤銷任何該等條件；
(iii) 要求取代投資基金的任何發(fā)起人或運(yùn)作人；
(iv) 委任適當(dāng)人士對(duì)共同基金事務(wù)的正確經(jīng)營(yíng)提供意見；及
(v) 委任適當(dāng)人士控制投資基金的事務(wù)。

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