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設(shè)立開(kāi)曼私募基金怎么做盡職調(diào)查KYC

2022-11-10 18:39:04

什么是KYC盡職調(diào)查？
KYC的英文全名是Know Your Customer，中文直譯過(guò)來(lái)的意思是：認(rèn)識(shí)你的客戶。這個(gè)說(shuō)法聽(tīng)上去有些冗長(zhǎng)，所以通常會(huì)被簡(jiǎn)化為“客戶盡調(diào)”。它的內(nèi)在含義是指為了阻止、發(fā)現(xiàn)和報(bào)告洗錢活動(dòng)的一系列程序。目前幾乎所有國(guó)家地區(qū)的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)都規(guī)定在與金融和投資運(yùn)作有關(guān)的工作中需要進(jìn)行KYC。
為什么在私募基金的運(yùn)作中會(huì)有洗錢風(fēng)險(xiǎn)呢?
1、如果投資人的資金來(lái)源未通過(guò)KYC查明，那么入資到基金中的資金就可能是來(lái)源不明的“黑錢”。
2、基金用投資人的資金做合法投資，項(xiàng)目退出后作利潤(rùn)分配將投資人的相關(guān)部分返還給投資人，所以投資人從基金收到了合法投資所得。
3、這樣，用”黑錢”投入到基金的投資人，就利用基金投資將非法所得"清洗"成為合法所得，其”洗錢”過(guò)程得以完成。


開(kāi)曼私募KYC
普通合伙人對(duì)基金層面的KYC全權(quán)負(fù)責(zé)，具體工作可以委托行政管理人(Fund Administrator)來(lái)完成。開(kāi)曼基金KYC工作主要集中在基金認(rèn)購(gòu)階段，由基金行政管理人對(duì)每位投資人的資金來(lái)源進(jìn)行審查，確認(rèn)之后方可接受投資人的投資。
因?yàn)樗侥蓟鹗恰狈忾]式”的，投資人一旦”入伙”成為基金的有限合伙人(LP)，在基金的壽命期限內(nèi)就不能無(wú)故退出，即使是非法所得的”黑錢”，也會(huì)被 “鎖入”，所以要對(duì)每位投資人的資金來(lái)源進(jìn)行KYC審查，確認(rèn)之后方可將其接納到基金中來(lái)。這樣，KYC的工作應(yīng)該開(kāi)始在基金認(rèn)購(gòu)期間，并在基金交割前完成。


開(kāi)曼私募基金怎么做KYC
開(kāi)曼LP/GP架構(gòu)的私募基金KYC的主要工作包括以下四個(gè)方面：
1、投資人/實(shí)體的身份確認(rèn)：投資實(shí)體和中間實(shí)體是否真實(shí)存在？
2、投資人/實(shí)體的管控：實(shí)際控制/管理者是誰(shuí)？需穿透到實(shí)際控制者/董事為止。
3、最終受益人：誰(shuí)會(huì)收到利潤(rùn)分配？投資實(shí)體內(nèi)每一位持有10%及以上股權(quán)的持有人/股東。
4、資金來(lái)源確認(rèn)：原始資金來(lái)自何處？對(duì)公司收入和個(gè)人收入來(lái)源有不同要求。
雖然需要提供的具體文件根據(jù)不同類型的投資實(shí)體會(huì)有所不同，但是KYC最主要的目的是將以上四個(gè)方面做澄清確認(rèn)。


開(kāi)曼私募基金的設(shè)立流程
1、投資項(xiàng)目的選擇與調(diào)查；
2、基金經(jīng)理Manager，基金管理人Administrator的選定；
3、請(qǐng)當(dāng)?shù)爻峙普盏念檰?wèn)撰寫(xiě)法律文件并做登記設(shè)立基金；
4、開(kāi)設(shè)Cash Account與Investment Account；
5、投資人入資進(jìn)Cash Account；
6、基金管理人進(jìn)行盡職調(diào)查KYC；
7、基金經(jīng)理發(fā)出指令允許基金管理人將資本轉(zhuǎn)入Invest Account；
8、Broker運(yùn)作；
9、基金管理，包含行政，會(huì)計(jì)，財(cái)務(wù)，凈值計(jì)算NAV alculation 等，一般為月報(bào)或季報(bào)。

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  • 信托或公司服務(wù)提供者牌照：TC001160、TC001060、TC001056
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