- Language: English
- 信托或公司服務(wù)提供者牌照編號: TC001160
據(jù)經(jīng)濟通報道,證監(jiān)會上周五(20日)就“證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用香港機構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)暫行規(guī)定”公開征求意見,規(guī)定擬允許內(nèi)地券商及基金公司委托香港機構(gòu),為其管理的港股通證券投資基金提供投資建議服務(wù),亦擬允許內(nèi)地券商將香港機構(gòu)發(fā)布的港股通證券研究報告轉(zhuǎn)發(fā)給客戶。
隨著內(nèi)地與香港股票市場互聯(lián)互通機制的逐步深化,港股通交易規(guī)模不斷擴大,內(nèi)地投資者對港股通標的相關(guān)證券研究報告和投資顧問服務(wù)的需求日益增長。香港機構(gòu)在港股通標的分析師數(shù)量、研究能力、研究便利性等方面具有優(yōu)勢,可以與境內(nèi)證券研究機構(gòu)互利合作、相互支持。同時,內(nèi)地證券基金經(jīng)營機構(gòu)需要熟悉香港股票市場的投資顧問團隊為其提供專業(yè)投資意見,提升基金產(chǎn)品業(yè)績表現(xiàn);香港機構(gòu)也希望擴展客戶資源,積極參與內(nèi)地資本市場雙向開放。為深化兩地證券基金行業(yè)互利合作,更好滿足投資者跨境投資需求,有必要制定《暫行規(guī)定》。
《暫行規(guī)定》主要內(nèi)容包括:一是業(yè)務(wù)模式。允許內(nèi)地證券公司或者其從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的子公司,將香港機構(gòu)發(fā)布的就港股通股票提供投資分析意見的證券研究報告轉(zhuǎn)發(fā)給客戶;允許內(nèi)地證券基金經(jīng)營機構(gòu)委托香港機構(gòu),為證券基金經(jīng)營機構(gòu)管理的參與港股通的證券投資基金,提供關(guān)于港股通股票的投資建議服務(wù)。二是參與機構(gòu)資質(zhì)和應(yīng)當承擔(dān)的責(zé)任。從業(yè)務(wù)牌照和從業(yè)經(jīng)驗等方面明確參與機構(gòu)的資質(zhì),相應(yīng)規(guī)定其義務(wù)和責(zé)任。三是監(jiān)管機制。內(nèi)地機構(gòu)違反《暫行規(guī)定》的,證監(jiān)會依法對有關(guān)機構(gòu)及負有責(zé)任的人員采取行政監(jiān)管措施或者進行行政處罰;香港機構(gòu)違反《暫行規(guī)定》的,證監(jiān)會與香港證監(jiān)會通過跨境監(jiān)管合作機制,依法對有關(guān)機構(gòu)及負有責(zé)任的人員進行調(diào)查處理。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人指出,香港機構(gòu)在港股通標的分析師數(shù)量,研究能力,研究便利性等方面具有優(yōu)勢,可以與內(nèi)地證券研究機構(gòu)互利合作,相互支持。內(nèi)地證券基金經(jīng)營機構(gòu)亦需要港股投資顧問團隊為其提供專業(yè)投資意見,提升基金產(chǎn)品業(yè)績表現(xiàn);香港機構(gòu)也希望擴展客戶資源,積極參與內(nèi)地資本市場雙向開放。
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