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瑞銀:更多投行將受到香港證監(jiān)會(huì)調(diào)查

2022-11-10 18:41:52

  瑞銀(UBS)投行業(yè)務(wù)全球主管表示,更多銀行在香港新股發(fā)行中的保薦人角色將受到調(diào)查,他還表示,對(duì)這家瑞士集團(tuán)在2009年一項(xiàng)交易中的角色的調(diào)查沒(méi)有影響其業(yè)務(wù)。

  根據(jù)英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》對(duì)Dealogic數(shù)據(jù)的分析,瑞銀——唯一已知受到香港證監(jiān)會(huì)(SFC)調(diào)查的活躍于股票市場(chǎng)的銀行——今年以來(lái)沒(méi)有保薦過(guò)任何新股,盡管該行在過(guò)去10年中每年保薦新股的數(shù)量都排名前10。

  去年,瑞銀和渣打銀行(Standard Chartered)分別披露,它們正接受香港證監(jiān)會(huì)針對(duì)它們?cè)?009年中國(guó)森林(China Forestry Holdings)首次公開(kāi)發(fā)行(IPO)中的保薦人角色展開(kāi)的調(diào)查。中國(guó)森林2011年停牌,目前正被清盤(pán)。渣打銀行在2015年關(guān)閉了負(fù)責(zé)IPO業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)股票部門(mén)。

  瑞銀投資銀行部全球主管安德烈亞·奧塞爾(Andrea Orcel)表示,就該行在那起IPO中的角色而言,該行覺(jué)得自己有“非常有力的論據(jù)”。

  他說(shuō):“我們認(rèn)為這不僅會(huì)影響瑞銀,還將影響其他參與者,因?yàn)槿绻覀冊(cè)?0年前有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn),那么其他很多參與者都有相同的標(biāo)準(zhǔn)。因此這將在更大程度上變成一個(gè)行業(yè)問(wèn)題?!?

  過(guò)去10年里,各大銀行的香港業(yè)務(wù)在很大程度上躲過(guò)了全球監(jiān)管行動(dòng)浪潮。該行業(yè)已為其不當(dāng)行為認(rèn)罰數(shù)千億美元,這些行為包括洗錢(qián)、不當(dāng)銷(xiāo)售、破壞制裁和操縱利率市場(chǎng)。(金融時(shí)報(bào) 珍妮弗·休斯)

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